证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（ ）。Ⅰ.责令增加内部合规检查
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解决时间 2021-01-31 10:07
- 提问者网友：星軌
- 2021-01-30 21:10
1.[单选题]证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（ ）。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ.责令清理违规业务Ⅲ.责令暂停新增客户Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD
最佳答案
- 五星知识达人网友：西岸风
- 2021-01-30 22:11
参考答案：B 参考解析：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定做出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
全部回答
- 1楼网友：七十二街
- 2021-01-30 22:52
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