基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（ ）。A.公司是否独立运作B.公平交易制度建设及执行情况C.重大关联交易的执行情况D.基金公司的收入情况AB
答案:2 悬赏:20 手机版
解决时间 2021-03-07 16:18
- 提问者网友：轻浮
- 2021-03-06 17:18
1.[单选题]基金管理人进行合规检查的具体内容不包括（ ）。A.公司是否独立运作 B.公平交易制度建设及执行情况 C.重大关联交易的执行情况 D.基金公司的收入情况ABCD
最佳答案
- 五星知识达人网友：夜风逐马
- 2021-03-06 18:56
参考答案：D 参考解析：合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况。除ABC三项外，合规检查还包括①公司员工及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效；②基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破；③风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。
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- 1楼网友：夜风逐马
- 2021-03-06 19:24
这下我知道了
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