综合类券商的业务利益冲突有哪些表现

答案:2 悬赏:40 手机版

解决时间 2021-03-08 04:07

提问者网友：斑駁影
2021-03-07 23:38

综合类券商的业务利益冲突有哪些表现

最佳答案

五星知识达人网友：酒醒三更
2021-03-08 00:10

一、证券公司应当建立利益冲突管理机制。对各项业务活动中可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理。

二、证券公司已经采取信息隔离墙等措施，仍难以避免利益冲突的，应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露。

披露仍难以有效处理利益冲突的，证券公司应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施。

证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。

三、证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突。

证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。

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1楼网友：不如潦草
2021-03-08 01:06

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