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证券公司自营业务的范围不包括什么?

答案:2  悬赏:30  手机版
解决时间 2021-11-18 06:54
  • 提问者网友:寂寞撕碎了回忆
  • 2021-11-17 14:36
精选
最佳答案
  • 五星知识达人网友:忘川信使
  • 2021-07-02 21:23
您这个是选择题吧,没有选项没法答。
根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定(证监会公告〔2012〕35号)
第三条 证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。
证券公司证券自营投资品种清单
一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。
二、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。
三、已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。
四、已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。
五、经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。

不在清单内的,或者不是券商定向资管、集合计划、基金专户的,都不包括在自营投资范围内。
全部回答
  • 1楼网友:过活
  • 2021-03-02 19:37
证劵公司可分为综合类证劵公司和经纪类证劵公司, 经纪类只可以证劵经纪业务,就是接受委托,代理客户买卖 综合类包括经纪类和自营业务 其中自营业务可以买卖股票...认股权证...证劵投资基金....国债..企业债券....也有非上市证劵
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