合规管理的内容
答案:1 悬赏:40 手机版
解决时间 2021-02-02 13:04
- 提问者网友：轮囘Li巡影
- 2021-02-01 19:02
合规管理的内容
最佳答案
- 五星知识达人网友：你可爱的野爹
- 2021-02-01 19:54
合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制清单）、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等。国际金融组织对合规的定义：1、合规（COMPLIANCE）：使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致（瑞士银行家协会）2、与目标连用，具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规（COSO）3、“代表管理层独立监督核心流程和相关政策和流程，确保银行在形式和精神上遵守行业特定法律法规，维护银行声誉”（荷兰银行）
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