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证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括(  )。A.经营经纪业务已满5年B.公司治理健全C.客户资产安全、完整D.公司财务状况良好ABCD参考

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解决时间 2021-03-05 02:05
  • 提问者网友:未信
  • 2021-03-04 16:14
1.[单选题]证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件不包括(  )。A.经营经纪业务已满5年 B.公司治理健全 C.客户资产安全、完整 D.公司财务状况良好ABCD
最佳答案
  • 五星知识达人网友:西风乍起
  • 2021-03-04 16:32
参考答案:A 参考解析:根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备以下条件:①经营经纪业务已满3年;②公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚;④财务状况良好;⑤客户资产安全、完整。客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时,妥善处理与客户之间的纠纷等。
全部回答
  • 1楼网友:过活
  • 2021-03-04 18:02
这个问题我还想问问老师呢
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