证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并
答案:2 悬赏:60 手机版
解决时间 2021-01-28 07:17
- 提问者网友：人生佛魔见
- 2021-01-27 10:26
1.[单选题]证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（ ）。Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣABCD
最佳答案
- 五星知识达人网友：几近狂妄
- 2021-01-27 10:48
参考答案：B 参考解析：证券公司违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：①责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；②对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；③责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；④责令暂停证券公司集合资产管理业务；⑤法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
全部回答
- 1楼网友：骨子里都是戏
- 2021-01-27 11:17
好好学习下
我要举报
如以上回答内容为低俗、色情、不良、暴力、侵权、涉及违法等信息，可以点下面链接进行举报！
点此我要举报以上问答信息
大家都在看
推荐资讯