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私募基金的监督机构有哪些?

答案:2  悬赏:70  手机版
解决时间 2021-02-05 11:09
  • 提问者网友:感性作祟
  • 2021-02-05 04:14
私募投资基金服务业务管理办法(试行) 第二十二条中有规定:监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司、公募基金管理公司以及协会规定的其他机构。

请问对于“协会规定的其他机构”,有相关定义吗?

在基金业协会备案的行管方是否可以当监督机构呢?

在私募基金服务业务管理办法(试行)(征求意见稿)第三十条中,对监督机构的定义是:在协会完成份额登记业务登记的服务机构、中国证券登记结算有限责任公司、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司或商业银行。

请问这里的“在协会完成份额登记业务登记的服务机构”是否可以当监督机构呢?

在网上找了很久没找到具体的规定,期待大神的回答~
最佳答案
  • 五星知识达人网友:撞了怀
  • 2021-02-05 05:52
私募基金监管机构主要有中国证监会以及中国基金业协会,鑫风口回答
全部回答
  • 1楼网友:天凉才是好个秋
  • 2021-02-05 06:36
私募基金管理机构内部控制制度包含以下几大方面: 1、投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离,实行 集中交易制度,建立和完善公平的交易分配制度,确保各投资组合享有公平的交 易执行机会。 2、投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度,防止越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并审定资产配置比例; 基金经理在投资决策委员会确定的 范围内,负责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令,对于 超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;交易部负责交易执行。 3、警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线,交易系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 4、禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定,禁止投资受限制的证券并禁 止从事受限制的行为。 5、多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控;风险管理部进行事 中的监控;监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈 并督促调整。
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