自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（ ）等行为。Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则A.ⅠⅡ ⅢB
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解决时间 2021-03-07 01:48
- 提问者网友：山高云阔
- 2021-03-06 17:52
1.[单选题]自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（ ）等行为。Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则A.ⅠⅡ Ⅲ B.ⅠⅡ Ⅳ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡ Ⅲ ⅣABCD
最佳答案
- 五星知识达人网友：长青诗
- 2021-03-06 18:54
参考答案：D 参考解析：合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险．
全部回答
- 1楼网友：一秋
- 2021-03-06 20:07
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